中国科学院南京地理与湖泊研究所整体支出绩效评价整改情况的报告
中国科学院南京地理与湖泊研究所整体支出预算绩效评价整改情况的报告
财务与资产管理局：
收到财务与资产管理局《关于2023年度院属单位整体支出预算绩效评价整改的通知》（科发条财函字〔2024]13号，以下简称《整改通知》）后，我所领导高度重视，研究所各部门协同联动，进行了对照检查和认真剖析，全面检视评价中存在的问题，直面问题，寻找原因，及时研究部署整改落实。现将整改情况报告如下:
一、整改工作部署情况
（一）高度重视，统筹部署整改工作
我所高度重视预算绩效管理工作，所务会及时研究预算绩效管理工作，围绕提高科技投入效能，在全所强化“高标准”意识、“当家人”意识、“好钢用在刀刃上”意识，树立研究所“大资源观”，深化科技资源配置管理改革，统筹和盘活存量资源，为抢占科技制高点任务提供有力保障。强化预算约束、严格落实党政机关习惯性 “过紧日子”要求，压实责任，不断完善制度措施，让过紧日子成为研究所预算安排和预算执行自觉遵循的原则，做到“大钱大方、小钱小气”，形成长期过紧日子的良好氛围。从研究所整体支出预算绩效管理、项目（基本）支出预算绩效管理两个层次发力，建立健全全方位、全过程、全覆盖的研究所绩效管理体系。
《整改通知》下达我所后，张甘霖所长第一时间要求财务处会同各部门，严格按照有关要求做好问题整改及公开工作，及时上报整改完成情况。
（二）协同联动，扎实推进整改落实
研究所迅速组成整改工作小组，协同联动，专题研究讨论整改工作。针对报告中“存在制约未来可持续发展的问题”和绩效评价得分表中列明的扣分点，梳理形成问题清单，逐项研究确定整改举措，共同推进整改落实。
（三）举一反三，建立健全绩效管理长效机制
建立全所整体支出预算绩效管理长效机制。执行好研究所预算绩效管理实施细则，压实绩效责任，高效统筹经济资源聚焦主责主业，促进提升科技资金投入效能。从源头上严格立项管理；加强绩效目标管理，进一步发挥绩效目标对研究所资金使用的引导约束作用；通过绩效监控发现预算执行中的偏差和漏洞，及时采取措施予以纠正；高质量开展所内自主项目绩效评价，健全绩效评价结果运用机制
二、整改落实情况
经梳理，本次绩效评价报告共列出四项问题。目前，四项问题均已完成整改，
（一）经费结构有待优化，人均科研经费有待提升。
整改措施：
1.进一步凝聚抢占科技制高点共识，利用国家重点实验室重组建设契机调整学科方向，优化科研布局，优化选题机制，主动对接国家需求，利用已有基础优势积极凝练提出重大科技任务选题建议。
2.积极跟进并组织国家重点研发计划、科技基础性资源调查专项、国家自然科学基金重大重点项目等国家重大项目申报，确保在重大科技任务与重大项目争取方面稳中有升。
3.围绕长江流域与重点湖泊的水资源、水生态与水环境问题，加快先导B类专项“湖泊生态系统失衡与近自然修复技术”立项落地。
4.加强与生态环境、水利、自然资源等行业部门的沟通合作，集聚院内外优势力量，加强开放协同，联合建议攻关国家重大科技任务。
5.针对长江经济带高质量发展战略，谋划“未来长江”攻坚专项。
6.优化科研组织模式，试点有利于重大项目组织承担的大兵团攻坚团队，强化对重大项目争取的激励，在薪酬激励、经济资源配置、平台支撑、研究生招生指标等向重大项目倾斜。
研究所2023年人均经费比上年增加5.73%，承担国家任务占竞争性经费比例比上年增加3%，呈现出上升的趋势。2024年开局良好，研究所继续加快探索有利于抢占科技制高点的组织管理体系，深化组织模式、科研管理、考核评价、资源配置等方面的改革，深入落实十四五规划，主动谋划重大科研项目和国家奖项，基于研究所前期布局的“十四五”科技创新规划和自主部署项目的引导，鼓励科学家聚焦学科前沿和关键技术开展研究，努力开辟新领域、提出新理论、设计新方法、产生新数据、发现新现象、发展新技术，持续提升研究所自主创新能力。
（二）资金统筹力度不足，存量资金有待进一步盘活。
整改措施：
研究所2023年8月重新制定了《财政科研项目间接费用和结余经费管理办法》，规定了项目完成任务目标并通过综合绩效评价后，结余资金由研究所统筹安排用于科研活动的直接支出，优先考虑原项目团队科研需求。资金统筹安排用于聚焦研究所主责主业的科研活动直接支出，包括自主部署项目部署、重点实验室建设、人才项目部署与配套保障、科研平台建设、科技成果奖励等。
研究所自2023年8月到目前为止共开展了三个批次课题结余资金的统筹清理工作，关闭ARP课题核算账号133个，清理项目资金余额2076.26万元，全部由研究所收回并统筹使用，用于研究所层面自主部署项目、重点实验室重组建设、引进人才项目与配套保障。
研究所2023年通过盘活存量资金，加大资金统筹力度、盘活研究所各类存量资源，按照需求定任务、以任务定项目、以项目定资金的方式，推动研究所科技资源向抢占科技制高点任务集聚，向承担国家重大科技任务的团队和课题组集聚，向挑战前沿科学问题和攻克关键核心技术的研究所科技人才集聚，2023年末已经实现了总收入不减、存量资金减少的当年阶段目标。2023年院盘活存量考核中没有出现扣款。
2024年继续盘活研究所存量资源打造创新高地及麒麟新园区配套科研项目建设。
（三）设备设施管理有待加强，科研仪器共享水平提升空间较大。
1.重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享方面整改措施：
对全所仪器运行情况贯彻实行月报制度，中心统计每月的仪器运行情况并汇报，对于运行情况不佳的设备及时了解情况，跟进整改进度，把工作落实到平时，尽可能避免年底“补作业”的情况；
进一步实施全所大型仪器运行情况考核，奖惩并重，对于考核优秀的仪器给予一定的运行补贴，对于连续数年考核不合格的仪器按规定更换仪器负责人；
2023年起每年召开全所大型仪器共享推进会，参会人员包括分管所领导、研究室主任、行政资产处业务主管、仪器负责人及中心专职仪器管理人员，会议除宣贯了科技部大型仪器开放共享考核的政策依据、管理要求和考核要点外，还表彰了年度运行考核优秀的机组，并由行政资产处进行政策宣贯；
定期举办仪器负责人交流会，及时解决仪器日常运行中遇到的各类问题。
在上述各种举措并举的情况下，研究所在2023年度重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核中获得“良好”的结果，并于2023年12月1日获得科学技术部资源配置与管理司2023年科研仪器开放共享奖励经费85万元。接下来研究所会进一步把共享工作做实做细，扎扎实实推进工作。
2. 所级公共技术中心管理方面整改措施：
在完善仪器设备的管理模式与制度建设方面，将在2024年度由中心根据实际情况修改、完善《中国科学院南京地理与湖泊研究所大型仪器共享使用办法（试行）》（宁地湖[2020]22号）及大型仪器运行考核细则，进一步细化奖惩措施，将对人员的考核和激励措施也考虑到位。
在仪器设备的运行及共享网的管理方面，研究所坚持一贯以来的50万以上大型仪器必须开放共享的原则不动摇，逐年推进全所大型仪器运行情况考核；在修购工作之初便将设备运行承诺落到每一位仪器申报人，同时由修购小组进行评议，对于所内已有、不需要等各种设备均不予购买，在源头做好把关。
在加强技术人才队伍的培养与引进方面，研究所对于支撑人员有单独的职称晋升评估办法，其条件与评比都与科研人员分开。
3．野外台站设备共享情况整改措施：
研究所的实际科研特点决定了所内很多大型设备都属于野外便携类，经常跟随科研人员出差，还有很多设备分布在各个野外台站在线使用，这两类设备的开放共享一直是工作的重点和难点。目前，全所超50万元的仪器设备共计124台，共计11596.71万元，其中野外便携式32台，在线观测设备9台，共计41台（套），2999.08万元。
便携设备的共享是中心这两年一直的推动的工作之一，在与仪器负责人不断的沟通下，截止2024年6月，已有9台便携设备实现了开放共享。暂未共享的设备有的是耗材昂贵、维护困难，有的是在台站使用，还有的是长时间带在野外使用导致很难借出给其他团队等原因，导致暂时未能实现共享。这些设备如何解决上述困难做到开放共享，中心将持续与各仪器负责人沟通、协商各自“个性化”的解决方案，将工作进一步做深做实。
在线观测设备因为不在重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核之列，而且也因为原位检测的原因，对于设备本身没有进行开放共享。对于这一类设备，考虑创新仪器共享方法和体制机制，对于在线设备产出的数据进行共享，也形成了新的层面的“共享”。下一步，中心将与数据中心联合，着力在数据产出与使用层面来打通在线观测设备数据共享的壁垒。
（四）预算绩效管理理念有待强化，预算绩效管理制度有待完善。
整改措施：
研究所已经制定了《预算绩效管理实施细则（试行）》（宁地湖〔2023〕12号）。明确了预算绩效管理工作由财务处牵头组织实施，办公室负责牵头研究所层面整体支出预算绩效管理，研究所各部门负责本部门归口专项项目的预算绩效管理工作，其中：科技处负责基本科研业务费、科研项目以及重点实验室等项目的绩效管理；人事处负责人才项目的绩效管理；财务处负责人员经费、公用经费的绩效管理；行政资产处负责科研仪器类项目及基建等后勤保障项目的绩效管理。预算绩效目标实行“谁支出，谁设定”的原则，并将其作为绩效评价的依据。绩效监控按照“谁支出、谁负责”的原则，采用日常监控和定期监控相结合的方式，对绩效目标实现程度和预算执行进度实行“双监控”。
研究所5月6日所务会专题研究了2024年预算绩效管理工作，明确年度重点任务，整合及盘活研究所资源配置，确定年度绩效目标，按照需求定任务、以任务定项目、以项目定资金的方式合理配置研究所自主项目资金（根据目标和预算相匹配共部署基本科研业务费15项，立项资金总额1240万元），加强所内项目全程绩效管理,增强资金使用约束力，坚持以绩效目标为导向，进一步强化预算绩效管理规范性，确保研究所预算绩效管理制度执行力，有效发挥预算绩效管理积极作用。
研究所加强预算编制管理，及时组织开展预算编制培训工作，提高预算编制人员的编制能力和水平。2023年决算表的部门决算量化评价表中“预算编制及执行情况”得分率大幅度上升，比2022年净增加8分，预决算偏离度大幅下降。
2022年未完成预算执行已于2023年全部执行完毕。2023年研究所存量资金比上年有所减少。
今后，我所将在此次整改工作的基础上，从严从紧、务实高效并继续开展好研究所层面整体支出预算绩效管理、项目（基本）支出预算绩效管理评价工作，落实全方位、全过程、全覆盖预算绩效管理要求，促进单位强化绩效意识，压实绩效责任，高效统筹研究所经济资源聚焦主责主业，促进提升科技资金投入效能，支撑服务高质量发展和高水平科技自立自强。
中国科学院南京地理与湖泊研究所
2024-6-28
财务与资产管理局：
收到财务与资产管理局《关于2023年度院属单位整体支出预算绩效评价整改的通知》（科发条财函字〔2024]13号，以下简称《整改通知》）后，我所领导高度重视，研究所各部门协同联动，进行了对照检查和认真剖析，全面检视评价中存在的问题，直面问题，寻找原因，及时研究部署整改落实。现将整改情况报告如下:
一、整改工作部署情况
（一）高度重视，统筹部署整改工作
我所高度重视预算绩效管理工作，所务会及时研究预算绩效管理工作，围绕提高科技投入效能，在全所强化“高标准”意识、“当家人”意识、“好钢用在刀刃上”意识，树立研究所“大资源观”，深化科技资源配置管理改革，统筹和盘活存量资源，为抢占科技制高点任务提供有力保障。强化预算约束、严格落实党政机关习惯性 “过紧日子”要求，压实责任，不断完善制度措施，让过紧日子成为研究所预算安排和预算执行自觉遵循的原则，做到“大钱大方、小钱小气”，形成长期过紧日子的良好氛围。从研究所整体支出预算绩效管理、项目（基本）支出预算绩效管理两个层次发力，建立健全全方位、全过程、全覆盖的研究所绩效管理体系。
《整改通知》下达我所后，张甘霖所长第一时间要求财务处会同各部门，严格按照有关要求做好问题整改及公开工作，及时上报整改完成情况。
（二）协同联动，扎实推进整改落实
研究所迅速组成整改工作小组，协同联动，专题研究讨论整改工作。针对报告中“存在制约未来可持续发展的问题”和绩效评价得分表中列明的扣分点，梳理形成问题清单，逐项研究确定整改举措，共同推进整改落实。
（三）举一反三，建立健全绩效管理长效机制
建立全所整体支出预算绩效管理长效机制。执行好研究所预算绩效管理实施细则，压实绩效责任，高效统筹经济资源聚焦主责主业，促进提升科技资金投入效能。从源头上严格立项管理；加强绩效目标管理，进一步发挥绩效目标对研究所资金使用的引导约束作用；通过绩效监控发现预算执行中的偏差和漏洞，及时采取措施予以纠正；高质量开展所内自主项目绩效评价，健全绩效评价结果运用机制
二、整改落实情况
经梳理，本次绩效评价报告共列出四项问题。目前，四项问题均已完成整改，
（一）经费结构有待优化，人均科研经费有待提升。
整改措施：
1.进一步凝聚抢占科技制高点共识，利用国家重点实验室重组建设契机调整学科方向，优化科研布局，优化选题机制，主动对接国家需求，利用已有基础优势积极凝练提出重大科技任务选题建议。
2.积极跟进并组织国家重点研发计划、科技基础性资源调查专项、国家自然科学基金重大重点项目等国家重大项目申报，确保在重大科技任务与重大项目争取方面稳中有升。
3.围绕长江流域与重点湖泊的水资源、水生态与水环境问题，加快先导B类专项“湖泊生态系统失衡与近自然修复技术”立项落地。
4.加强与生态环境、水利、自然资源等行业部门的沟通合作，集聚院内外优势力量，加强开放协同，联合建议攻关国家重大科技任务。
5.针对长江经济带高质量发展战略，谋划“未来长江”攻坚专项。
6.优化科研组织模式，试点有利于重大项目组织承担的大兵团攻坚团队，强化对重大项目争取的激励，在薪酬激励、经济资源配置、平台支撑、研究生招生指标等向重大项目倾斜。
研究所2023年人均经费比上年增加5.73%，承担国家任务占竞争性经费比例比上年增加3%，呈现出上升的趋势。2024年开局良好，研究所继续加快探索有利于抢占科技制高点的组织管理体系，深化组织模式、科研管理、考核评价、资源配置等方面的改革，深入落实十四五规划，主动谋划重大科研项目和国家奖项，基于研究所前期布局的“十四五”科技创新规划和自主部署项目的引导，鼓励科学家聚焦学科前沿和关键技术开展研究，努力开辟新领域、提出新理论、设计新方法、产生新数据、发现新现象、发展新技术，持续提升研究所自主创新能力。
（二）资金统筹力度不足，存量资金有待进一步盘活。
整改措施：
研究所2023年8月重新制定了《财政科研项目间接费用和结余经费管理办法》，规定了项目完成任务目标并通过综合绩效评价后，结余资金由研究所统筹安排用于科研活动的直接支出，优先考虑原项目团队科研需求。资金统筹安排用于聚焦研究所主责主业的科研活动直接支出，包括自主部署项目部署、重点实验室建设、人才项目部署与配套保障、科研平台建设、科技成果奖励等。
研究所自2023年8月到目前为止共开展了三个批次课题结余资金的统筹清理工作，关闭ARP课题核算账号133个，清理项目资金余额2076.26万元，全部由研究所收回并统筹使用，用于研究所层面自主部署项目、重点实验室重组建设、引进人才项目与配套保障。
研究所2023年通过盘活存量资金，加大资金统筹力度、盘活研究所各类存量资源，按照需求定任务、以任务定项目、以项目定资金的方式，推动研究所科技资源向抢占科技制高点任务集聚，向承担国家重大科技任务的团队和课题组集聚，向挑战前沿科学问题和攻克关键核心技术的研究所科技人才集聚，2023年末已经实现了总收入不减、存量资金减少的当年阶段目标。2023年院盘活存量考核中没有出现扣款。
2024年继续盘活研究所存量资源打造创新高地及麒麟新园区配套科研项目建设。
（三）设备设施管理有待加强，科研仪器共享水平提升空间较大。
1.重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享方面整改措施：
对全所仪器运行情况贯彻实行月报制度，中心统计每月的仪器运行情况并汇报，对于运行情况不佳的设备及时了解情况，跟进整改进度，把工作落实到平时，尽可能避免年底“补作业”的情况；
进一步实施全所大型仪器运行情况考核，奖惩并重，对于考核优秀的仪器给予一定的运行补贴，对于连续数年考核不合格的仪器按规定更换仪器负责人；
2023年起每年召开全所大型仪器共享推进会，参会人员包括分管所领导、研究室主任、行政资产处业务主管、仪器负责人及中心专职仪器管理人员，会议除宣贯了科技部大型仪器开放共享考核的政策依据、管理要求和考核要点外，还表彰了年度运行考核优秀的机组，并由行政资产处进行政策宣贯；
定期举办仪器负责人交流会，及时解决仪器日常运行中遇到的各类问题。
在上述各种举措并举的情况下，研究所在2023年度重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核中获得“良好”的结果，并于2023年12月1日获得科学技术部资源配置与管理司2023年科研仪器开放共享奖励经费85万元。接下来研究所会进一步把共享工作做实做细，扎扎实实推进工作。
2. 所级公共技术中心管理方面整改措施：
在完善仪器设备的管理模式与制度建设方面，将在2024年度由中心根据实际情况修改、完善《中国科学院南京地理与湖泊研究所大型仪器共享使用办法（试行）》（宁地湖[2020]22号）及大型仪器运行考核细则，进一步细化奖惩措施，将对人员的考核和激励措施也考虑到位。
在仪器设备的运行及共享网的管理方面，研究所坚持一贯以来的50万以上大型仪器必须开放共享的原则不动摇，逐年推进全所大型仪器运行情况考核；在修购工作之初便将设备运行承诺落到每一位仪器申报人，同时由修购小组进行评议，对于所内已有、不需要等各种设备均不予购买，在源头做好把关。
在加强技术人才队伍的培养与引进方面，研究所对于支撑人员有单独的职称晋升评估办法，其条件与评比都与科研人员分开。
3．野外台站设备共享情况整改措施：
研究所的实际科研特点决定了所内很多大型设备都属于野外便携类，经常跟随科研人员出差，还有很多设备分布在各个野外台站在线使用，这两类设备的开放共享一直是工作的重点和难点。目前，全所超50万元的仪器设备共计124台，共计11596.71万元，其中野外便携式32台，在线观测设备9台，共计41台（套），2999.08万元。
便携设备的共享是中心这两年一直的推动的工作之一，在与仪器负责人不断的沟通下，截止2024年6月，已有9台便携设备实现了开放共享。暂未共享的设备有的是耗材昂贵、维护困难，有的是在台站使用，还有的是长时间带在野外使用导致很难借出给其他团队等原因，导致暂时未能实现共享。这些设备如何解决上述困难做到开放共享，中心将持续与各仪器负责人沟通、协商各自“个性化”的解决方案，将工作进一步做深做实。
在线观测设备因为不在重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核之列，而且也因为原位检测的原因，对于设备本身没有进行开放共享。对于这一类设备，考虑创新仪器共享方法和体制机制，对于在线设备产出的数据进行共享，也形成了新的层面的“共享”。下一步，中心将与数据中心联合，着力在数据产出与使用层面来打通在线观测设备数据共享的壁垒。
（四）预算绩效管理理念有待强化，预算绩效管理制度有待完善。
整改措施：
研究所已经制定了《预算绩效管理实施细则（试行）》（宁地湖〔2023〕12号）。明确了预算绩效管理工作由财务处牵头组织实施，办公室负责牵头研究所层面整体支出预算绩效管理，研究所各部门负责本部门归口专项项目的预算绩效管理工作，其中：科技处负责基本科研业务费、科研项目以及重点实验室等项目的绩效管理；人事处负责人才项目的绩效管理；财务处负责人员经费、公用经费的绩效管理；行政资产处负责科研仪器类项目及基建等后勤保障项目的绩效管理。预算绩效目标实行“谁支出，谁设定”的原则，并将其作为绩效评价的依据。绩效监控按照“谁支出、谁负责”的原则，采用日常监控和定期监控相结合的方式，对绩效目标实现程度和预算执行进度实行“双监控”。
研究所5月6日所务会专题研究了2024年预算绩效管理工作，明确年度重点任务，整合及盘活研究所资源配置，确定年度绩效目标，按照需求定任务、以任务定项目、以项目定资金的方式合理配置研究所自主项目资金（根据目标和预算相匹配共部署基本科研业务费15项，立项资金总额1240万元），加强所内项目全程绩效管理,增强资金使用约束力，坚持以绩效目标为导向，进一步强化预算绩效管理规范性，确保研究所预算绩效管理制度执行力，有效发挥预算绩效管理积极作用。
研究所加强预算编制管理，及时组织开展预算编制培训工作，提高预算编制人员的编制能力和水平。2023年决算表的部门决算量化评价表中“预算编制及执行情况”得分率大幅度上升，比2022年净增加8分，预决算偏离度大幅下降。
2022年未完成预算执行已于2023年全部执行完毕。2023年研究所存量资金比上年有所减少。
今后，我所将在此次整改工作的基础上，从严从紧、务实高效并继续开展好研究所层面整体支出预算绩效管理、项目（基本）支出预算绩效管理评价工作，落实全方位、全过程、全覆盖预算绩效管理要求，促进单位强化绩效意识，压实绩效责任，高效统筹研究所经济资源聚焦主责主业，促进提升科技资金投入效能，支撑服务高质量发展和高水平科技自立自强。
中国科学院南京地理与湖泊研究所
2024-6-28